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江海证券三项业务拟被暂停! 多起资管诉讼和仲

2020-10-27 19:49


证监会拟暂停江海证券债券自营业务、资产管理产品备案及股票质押式回购交易业务6个月。据悉,江海证券四起资管案件涉及资金约为8.4亿元,2019年对股票质押业务计提减值准备约4亿元

《投资时报》研究员 田文会

同时暂停三项重要业务半年的处罚,在中国证券业并不多见,而江海证券有限公司(下称江海证券)或正是这个“不幸儿”。

哈投股份(600864.SH)6月22日发布公告称,该公司全资子公司江海证券收到中国证监会出具的监管措施《事先告知书》和《行政监管措施决定书》。证监会称,因江海证券债券投资交易业务、证券资产管理业务及股票质押业务存在的问题,拟暂停江海证券债券自营业务、资产管理产品备案及股票质押式回购交易业务(新增部分)6个月。

同时,证监会认为江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩、资产管理业务分管副总裁孔德志和股票质押业务分管副总裁蒋宝林对江海证券存在的问题负有领导责任,拟对其作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定;认为江海证券合规总监兼首席风险官葛新对江海证券存在的问题负有管理责任,拟对其作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定;认为公司主要负责人董力臣对江海证券存在的问题负有领导责任,决定对董力臣采取监管谈话措施。上述当事方有陈述、申辩的权利,或者可提出行政复议申请或提起诉讼。

哈投股份称,如江海证券本次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施,将对公司经营业绩产生一定影响。

2019年,江海证券营业收入中,证券自营业务、资产管理业务、信用交易业务收入的占比分别为36.45%、7.43%、2.96%。当年,该公司证券自营业务实现收入5.68亿元,同比大幅增长93.29%;资产管理业务实现收入1.16亿元,同比下滑15.73%;股票质押式回购业务实现收入1.92亿元,同比下降55.96%。

据联合信用评级有限公司公布的《江海证券有限公司公开发行公司债券2020年跟踪评级报告》(下称《评级报告》),截至2020年3月末,江海证券资产管理业务涉及风险事件5起,涉及金额33.91亿元,其中涉及自有资金2.53亿元,合计提减值准备1.35亿元。哈投股份2019年报则披露了江海证券四起资管案件,涉及资金约为8.4亿元。

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